Verifiziert· 2 Quellen

SmartComply Compliance Consulting Dr. Thomas Spahni

Zusammenfassung

Über die Firma

SmartComply Compliance Consulting Dr. Thomas Spahni bietet Compliance-Beratung für Finanzdienstleister und Kundenberater im Zusammenhang mit FIDLEG und FINIG. Das Angebot umfasst Unterstützung bei der internen Einführung von Compliance-Regeln sowie die Übernahme der Aufgaben des Risikomanagements und der internen Kontrolle gemäss Art. 21 Abs. 2 FINIG.

KI-generiert

Angebot

Produkte & Leistungen

Branche:Unternehmensberatung

✓ Angeboten3

Compliance-Beratung FIDLEG

Beratung zur Umsetzung des Finanzdienstleistungsgesetzes, zu Verhaltensregeln, Kundensegmentierung, Informationspflichten, Angemessenheit und Eignung, Dokumentation, Transparenz sowie organisatorischen Massnahmen.

Compliance-Beratung FINIG

Beratung zur Umsetzung des Finanzinstitutsgesetzes für Vermögensverwalter und Trustees, inklusive Bewilligung, Aufsichtsorganisation, Organisation, Risikomanagement, interne Kontrolle und Aufsichtsvoraussetzungen.

Externe Stelle für Risikomanagement und interne Kontrolle

Übernahme der Aufgaben des Risikomanagements und der internen Kontrolle als externe Stelle im Sinne von Art. 21 Abs. 2 FINIG.

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