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SmartComply Compliance Consulting Dr. Thomas Spahni

Riepilogo

Sull'azienda

SmartComply Compliance Consulting Dr. Thomas Spahni offre consulenza in materia di compliance rivolta ai fornitori di servizi finanziari e ai consulenti, in relazione a FIDLEG e FINIG. I servizi comprendono il supporto nell'introduzione interna delle regole di compliance e l'assunzione esterna delle funzioni di risk management e controllo interno ai sensi dell'art. 21 cpv. 2 FINIG.

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Prodotti e servizi

Settore:Consulenza Gestionale

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Consulenza compliance FIDLEG

Consulenza per l'attuazione della legge sui servizi finanziari, per le regole di condotta, la segmentazione dei clienti, gli obblighi di informazione, l'adeguatezza e l'idoneità, la documentazione, la trasparenza e le misure organizzative.

Consulenza compliance FINIG

Consulenza per l'attuazione della legge sugli istituti finanziari per i gestori patrimoniali e i trustee, inclusa l'autorizzazione, l'organizzazione di vigilanza, l'organizzazione, la gestione dei rischi, il controllo interno e i requisiti di vigilanza.

Soggetto esterno per la gestione dei rischi e il controllo interno

Assunzione dei compiti della gestione dei rischi e del controllo interno come soggetto esterno ai sensi dell'art. 21 cpv. 2 FINIG.

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