Verifiziert· 2 Quellen

Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes (SRO-SVV)

Zusammenfassung

Über die Firma

Die Kernaktivität des Unternehmens ist die Ausübung von Aufsichts- und Regulierungsaufgaben, insbesondere im Bereich der Geldwäscherei und der Finanzmarktregulierung. Das Unternehmen fungiert als zentrale Anlaufstelle für administrative und regulatorische Aufgaben und führt Prüfhandlungen und Untersuchungen durch. Es stellt auch Regelwerke auf und veröffentlicht Publikationen und Mitteilungen im Rahmen seiner Aufsichts- und Regulierungsaufgaben.

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Branche:Staatliche Institutionen

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Aufsicht über die Einhaltung der Geldwäschereivorschriften

Überwachung der Sorgfaltspflichten nach GwG für in der Schweiz konzessionierte Versicherungsgesellschaften mit geldwäschereirelevanten Tätigkeiten; Kontrolle von Identifizierung, wirtschaftlich Berechtigten, Kundendaten und Verdachtsmeldungen.

Regelwerk und Auslegungshilfen

Reglement SRO-SVV zur Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, Kommentar zum Reglement, Kontroll-, Prüf- und Sanktionsreglement sowie risikobasiertes Aufsichtskonzept.

Kontroll-, Prüf- und Sanktionsverfahren

Anordnung und Durchführung von Kontroll-, Prüf-, Berichts- und Sanktionsverfahren gegenüber Mitgliedern, inklusive Prüfbericht, Jahresberichterstattung und Musterprüfprogramm.

Risikobasierte Einstufung und Aufsichtszyklen

Risikobasierte Beurteilung der Mitgliedsgesellschaften zur Einstufung von Geldwäschereirisiken, Festlegung der Risikokategorie, des Prüfzyklus und der Aufsichtsintensität.

Mitgliederberatung und fachliche Auslegung

Beratung des Vorstands durch die Fachstelle Geldwäscherei, Einbringen von Branchen-Know-how, Erarbeitung des Kommentars zum Reglement und praxisbezogene Auslegungshilfen.

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